海浩集团(乌龙指交易员一卖一买帮李东生赚14万，股市还有这些乌龙事件)

Posted 2023-06-01

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海浩集团(乌龙指交易员一卖一买帮李东生赚14万，股市还有这些乌龙事件)

9月2日上午，TCL董事长李东生发了一条微博。他在微博中称，因委托的交易员误操作，导致其账户卖出公司股票500万股。后来其了解到这项操作是违规的，但如果当即买回又会构成另一项违规。最终李东生“决定在市场买回500万股，还原交易前现状，并愿意承担相应责任。”

这是李东生针对前一日的TCL科技股票交易“乌龙指”事件做的补充说明，也是该事件发生后其本人的第二次回应。

9月2日，TCL科技的股价并未受到“乌龙指”很大影响。截至当日收盘，TCL科技股价报7.56元，涨5.59%。

乌龙指始末：一卖一买获利14.5万元

9月1日晚间，TCL科技发布公告称，公司收到了公司大股东李东生《关于误操作TCL科技股票的致歉声明》。公告中，TCL科技详细解释了乌龙指事件始末。

2020年9月1日下午13点03分，李东生委托的交易服务人员因证券代码输入错误导致误操作，卖出TCL科技股票500万股，成交金额3590.98万元。该交易服务人员于同日下午14点48分买回上述500万股公司股票，成交金额3576.47万元。

相距不到两个小时内的一卖一买交易，李东生获利达到14.5万元。一时间，李东生是否套现成为争议焦点。

李东生在声明中表示：“本人作为公司第一大股东、创始人及董事长，多次增持公司股份，对公司业务发展充满信心，持续看好公司长期价值。本人将本次误操作所产生收益归公司所有，所产生的交易税费由本人承担，并接受因误操作所应承担的法律责任。同时，为杜绝类似情况再次发生，本人已收回账户管理权，由本人自主管理”。

公告显示，上述交易行为客观上违反了《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》等法规关于短线交易的规定。经公司核查，该笔短线交易行为不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。

李东生在声明中承诺，将引以为戒，坚决杜绝此类事项再次发生。

9月2日，李东生发表微博，针对上述“乌龙指”事件做出说明。李东生在微博中表示，在得知误操作事件后，“我当即要求董秘咨询了律师，中介机构和监管机构的意见，了解到这项操作是违规的，但如果当即买回又会构成另一项违规。如何处置应由我本人作出决定。我从还原事情的真相，维护公司和股东利益，维护高管诚信原则考虑，决定在市场买回500万股，还原交易前现状，并愿意承担相应责任。”

解读：“乌龙指”为何违规？减持未披露

李东生在微博中称，其要求董秘咨询了律师、中介机构和监管机构的意见，了解到这项操作是违规的。那么，该操作为何违规？

据了解，李东生违反的是证监会2017年5月发布《关于上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，其中第八条规定，上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。

规定显示，上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定等。

TCL科技公告显示，截至9月1日晚间，李东生持股数量未发生变化。李东生及其一致行动人合计持有公司股份 11.58亿股，占公司总股本的8.56%，为公司第一大股东。

违规减持又会有怎样的后果？

规定第十三条显示，董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，证券交易所应当视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责等纪律处分措施；情节严重的，证券交易所应当通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户6个月内或12个月内减持股份。

值得注意的是，李东生表示，自己如果当即买回股票又会构成另一项违规，这是为何？

记者注意到，《证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

此外，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条指出，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

“在得知误操作卖出500万股股票之后，李东生面临两种选择，一种是维持现状，一种是再违规操作一次将股票买回来，这两种操作给市场传递的信息是完全不一样的”，浙江海浩律师事务所金融证券部合伙人律师尹传志向新京报贝壳财经记者表示。

尹传志称，上市公司董监高在减持股票前需要提前披露，误操作卖出股票违反了一次规定，而如果此时再将股票买回来，就又涉及短线交易，第二次违反规定。

尹传志分析称，李东生之所以冒着再次违反规定的风险将股票买回来，是因为如果仅卖出股票就不再操作，市场上出现许多揣测，认为董监高对上市公司没有信心，或恶意减持，而如果将股票买回，李东生就仅仅是误操作，主观上没有减持的恶意。

关于处罚措施，尹传志表示，证监会将就此事进行调查，如果查明李东生确实没有主观恶意减持，只是误操作，有几率从轻处置。

延展：资本市场乌龙指屡见不鲜

事实上，有不少上市公司在增持、减持上都出现过“乌龙指”。

今年8月13日，德尔未来披露，近日公司持股 5%以上股东王沫在未披露减持计划的情况下，于2020年8月6日通过集中竞价方式减持公司股份1万股。根据有关规定，王沫的证券账户本次股份变动属违规减持行为。王沫本次减持股份未构成短线交易，不存在其他应披露未披露事项，也不存在利用内幕信息交易获利的情形。

德尔未来表示，因事务繁忙，王沫证券账户日常由其家属代为管理和交易。2020年8月6日，王沫家属因对证券交易系统不熟悉及对相关法律法规理解有偏差，在并未通知其本人的情况下通过证券交易系统进行了错误操作。

去年8月3日，渝三峡A公告，8月1日，公司在以 9.23元/股一笔卖出1.92万股后，继续实施减持操作时，由于工作人员操作失误，将一笔“卖出”1万股指令误操作成“买入”1万股，及时发现后立即撤单，但仍导致错误买入成交4500股 (其中5500 股撤单成功)，买入成交价格为9.24元/股，买入股票成交金额为4.16万，发现误操作后公司遂立即停止了交易。

公司表示，本次买入北陆药业股票属于工作人员操作失误所致，根据《证券法》及深圳证券交易所的相关规定，上述买入北陆药业股票行为构成了短线交易。

这次交易并未像TCL科技董事长那样获得收益，反而导致了公司减持计划提前终止。

渝三峡A表示，公司将自觉遵守《证券法》关于禁止短线交易的规定，在上述短线交易行为发生之日起 6 个月内，不再买卖北陆药业股票。因本次短线交易行为，导致公司在短线交易行为发生之日起 6 个月内不能再卖出北陆药业股票，故公司提前终止本次减持计划。

公告显示，本次出售北陆药业 454万股股票，本公司预计扣除成本和相关交易税费后增加净利润约2830万元。

不仅有公司董监高误操作减持，也有人误操作增持。

今年4月7日，英科医疗公告，公司实际控制人、董事长刘方毅于3月10日、3月11日在减持英科转债时因误操作发生短线交易，刘方毅为偿还其股份质押借款，降低质押率，在卖出英科转债时，因操作失误，发生了误买入的操作。

去年3月21日，卧龙电驱公告称，公司获悉公司董事长陈建成于2019年3月18日误操作买入公司股票1000股。陈建成为公司董事长、实际控制人，其与控股股东卧龙控股集团有限公司、浙江卧龙舜禹投资有限公司、浙江龙信股权投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人。

卧龙电驱表示，陈建成本次买入公司股票为误操作，自2019年3月21日起的6个月内无增持公司股票计划，并承诺6个月内不减持所持有的公司股票。

新京报贝壳财经记者林子编辑赵泽校对柳宝庆