海外证券(跨境证券业务合规大幕开启：有中资券商和港资券商暂停内地居民身份开户)

Posted 2023-06-01

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海外证券(跨境证券业务合规大幕开启：有中资券商和港资券商暂停内地居民身份开户)

21世纪经济报道记者李域深圳报道

《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）实施在即，已有中资券商和港资券商暂停内地居民身份开户。

2月13日，国泰君安国际客服部工作人员表示，内地居民身份开户的预约已经满了，如果想开户的话可以先留下个人资料，等待通知，但等待时长尚不明确。

此前，香港券商耀才证券向内地客户发送邮件称，将于2023年2月16日起关闭客户账户，直至获得内地监管机构最新指引后，才可继续使用。

“可能与马上就要施行的《办法》相关。”一位来自互联网券商的人士分析，暂停开户的相关机构可能按照监管的一致性指引在操作，即境外证券机构在境内开展证券业务的相关行为将一致面临内地监管机构的约束和制约。

《办法》第四十六条规定，境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。

也有证券业内人士分析，与去年末证监会发布的关于对富途控股、老虎证券的相关监管态度有关，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的监管思路，富途控股、老虎证券现已对违规跨境证券业务行为进行整改。

不过，招商证券国际工作人员表示，目前内地客户仍可以开通账户，只要准备好开户所需要的资料，就可以申请线上开户。银河国际相关人士对21世纪经济报道记者透露：“银河国际目前还在与总部研究，所以还没出正式公告。”

2月28日，《办法》将正式实施，是否有相关细则出台也备受市场关注。

暂停内地居民身份开户

2月13日，中资券商国泰君安国际客服工作人员表示，公司目前内地居民身份开户的预约已满，“如果想开户可以先留下个人资料，稍后如有开放名额，再进行联系。目前还没有接到无法办理的通知，要等进一步通知。”

这并非第一家暂停内地居民身份开户的金融机构。

2月10日，耀才证券在给内地客户的邮件中写到，有关客户账户将会由2023年2月16日起暂停使用，直至获得监管机构最新指引。

针对内地客户账户内的资产，耀才证券给出具体解决方案。第一，证券账户暂停买入功能，只可沽出；第二，期货/期权/杠杆式外汇/贵金属账户不可开立新仓，只可平仓；第三，于2023年2月23日或以前提取账户内的全部余款。若超期仍未提取余款，则会把余款自动存入客户事先登记的指定提款银行账户内。

有市场人士担心，耀才证券作为香港本土券商中的头部机构，此次带头叫停内地客户账户，是否会引起其他券商跟随，同时，由于投资者被迫清仓，也可能造成市场不稳。

值得一提的是，此前市场就有相关传闻，称有国资券商收到消息，要于2月16日之前内地IP网址下线港美股App。

据21世纪经济报道记者多方了解，目前多家在港中资券商仍可以开通账户，只要准备好开户所需要的资料，就可以申请线上开户。

一家持有香港证监会第 1、4、9 类牌照的互联网券商也担忧地表示：“我们目前也还是正常开户，但也有可能没有几天正常了。”

富途控股、老虎证券进行整改

实际上，富途控股、老虎证券已在积极响应监管思路。

近年来，富途控股、老虎证券在未经证监会核准的情况下，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，已构成非法经营证券业务。

去年底，证监会发文称，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，拟要求富途控股、老虎证券对违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。

同时，为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

对此，老虎证券表示，将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。

富途证券相关人士对21世纪经济报道记者表示，就中国证监会于2022年12月30日发布的关于推进富途跨境展业整治工作的消息，公司依旧严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。

未来，富途将持续加大国际化的步伐，为更多的全球投资者提供更加优质的产品和服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。

据接近老虎证券人士表示，老虎证券一个多月前就暂停了招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。与此同时，在存量客户方面，也严格按照相关整改要求，避免接受违反相关外汇管理规定的存量客户新增入金资金。

持续整治违规跨境证券业务

值得关注的是，在去年末证监会发布消息要求富途控股、老虎证券对违法违规行为进行整改后，证监会又于今年1月13日发布了重磅法规《证券经纪业务管理办法》。

《办法》第四十六条明确规定，境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。

《证券法》第二百零二条显示，违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

“暂停内地居民身份开户可能与马上就要施行的《办法》相关。”一位来自互联网券商的人士分析，暂停开户的相关机构可能按照监管的一致性指引在操作，即境外证券机构在境内开展证券业务的相关行为将一致面临内地监管机构的约束和制约。

事实上，在富途控股老虎证券相继遭遇整改的情况下，《办法》出台也是对其他违规跨境证券业务的警示，同时，在《证券经纪业务管理办法》实施后，可能还可能有业务细则出台，因此多位业内人士表示，部分机构可能已按照有效遏制新增业务，并确保存量业务合规运营的监管思路操作。

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