秦朝的官吏监督和法律制度

Posted 2023-01-04 秦律

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秦朝的官吏监督和法律制度

秦朝的官吏监督和法律制度

　　秦统一后，始皇帝在中央建立了一套与专制集权统治相适应的官僚制度。但由于文献资料对此缺少明确的记载，又因汉承秦制，故后人多以汉朝的官制来推断秦朝的中央官制，如“三公九卿”等。而出土的秦代文物，如印泥、简牍及兵器上的铭文等，时常见到一些官署及职官的名称，在一定程度上弥补了文献资料记载的不足，亦能纠正后世文献资料记载的错误。

　　在秦封泥和秦简上，发现的中央机构设置的官员有左丞相、右丞相，中尉、口尉、御史、奉常丞、郎中丞、宗正、少府、内史等。据统计，在已发现的秦封泥中，收集到的中央机构属官名称就有130例左右。秦封泥和秦简中涉及地方机构的官吏名称，有郡一级的郡守（亦作太守）、郡丞等；县一级的县令（或称县啬夫）、县丞、县尉、县司马、县司空等。这些资料表明，秦朝地方两级机构设置的官吏是有明确的职责分工。“可（何）谓‘官长’？何谓‘啬夫’？命都官曰‘长’，县曰‘啬夫’”。【《睡虎地秦墓竹简·法律问答》。】《秦律》规定，称都官的主管官员为“长”，县的主管官员为“啬夫”。由此可见，秦朝已建立了一套完整的政务与事务管理机构。

　　秦封泥中发现的官名之多，土至中央朝廷的丞相，下至地方官吏，这也说明秦朝的中央和地方各级官吏，都要通过文书的形式，向皇帝汇报，请示和述职，这也已成为中央集权的重要的措施之一。《秦律》对此也有明确的规定：“有事请殹（也），必以书，毋口请，毋罗（羁）请。”【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·内史杂》。】

　　为了严格控制地方，秦始皇在设置郡县的同时，还将官吏的任免和监督权集中朝廷。云梦秦简中就有官吏选任的条件、任免的时间、官吏的职责，对官吏的监督与考核，对官吏违法行为的界定，以及对官吏的教育等规定。如“下吏能书者，毋敢从史之事”，“令赦史毋从事官府”。即使是有一定地位的人，只要一旦被治罪，尽管他擅长文书，亦不准起用为史，或已被赦免的史，也不准再入官府供职。“任法（废）官者为史，赀二甲”。【《睡虎地秦墓竹简·秦律杂抄》。】如果保举有罪或被撤职者为官，则要给予其缴二副铠甲的处罚。对于被举荐而入官者，还需经过正式的任命。“除（注：委任官职）吏、尉，已除之，乃令视事及遣之。所不当除而敢先见事，及相听从遣之，以律论之。啬夫之送见他官者，不得除其故官佐、吏以之新官”。【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·置吏率》。】即规定官吏必须在正式的任命下达后，才可赴任行使职权，如有擅自行事及私自委任或派遣官吏者，依法论处。官吏调任，其属吏不准随同调任。《秦律》的这些规定，表明任免官吏的权力是在中央，各级官吏不允许擅自选用属吏。对于任免官吏的时间，《秦律》也有具体的规定：“县、都官、十二郡免、除吏及佐、群官属，以十二月朔日免，除，尽三月而止之。”“其有死亡及故有夬（缺）者，为补之，毋须时。”【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·置吏率》。】可见任免官吏既有统一的固定时间，也有随时的补缺，是相对灵活的。这显然是出于避免因官吏缺员而影响执行中央政令，导致办事效率低的考虑。

　　在云梦秦简中，有一篇写在51支竹简上的《为吏之道》，内容是对为官者的作风、品德所做的严格的规定。如“为吏之道，必精絜（洁）正直，慎谨坚固，审悉毋私，微密韱（纤）察”。又如“吏有五善：一曰中（忠）信敬上，二曰精（清）廉毋谤；三曰举事审当；四曰喜为善行；五曰龚（恭）敬多让。五者毕至，必有大赏。”“吏有五失：一曰见民（倨）敖（傲）；二曰不安其鼂（朝）；三曰居官善取；四曰受令不偻；五曰安家室，忘官府。一曰不察所亲，不察所亲则怨数至；二曰不智（知）所使，不智（知）所使则以权衡求利；三曰兴事不当，兴事不当则民指；四曰善言隋（惰）行，则士毋所比；五曰非上，身及于死” 【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·置吏率》。】这篇《为吏之道》涉及的内容很多，范围很广，其核心宗旨是要求官吏必须必须效忠于上司，直至朝廷、皇帝；为官者必须清廉，忠于职守；办事谨慎，为人正直。根据其内容和书写的形式分析，这篇《为吏之道》应是供为官者学习的读物。由此亦见秦朝对官吏职责的规定是非常严格的，且注意对官吏的教育问题。

　　秦朝还对通过法律的形式，对官吏的监督和考核做出十分细致、严格的规定。《秦律》中的《仓律》、《金布律》、《效》、《内史杂》等律文，都涉及刭这方面的内容。如“入禾仓，万石一积而比黎之为户。县啬夫若丞及仓、乡相杂以印之。……啬夫免，效者发，见杂封者，以堤（题）效之，而复杂封之，勿度县。唯仓自封印者是度县”。【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·置吏率》。】即谷物入仓后，县啬夫或丞需和仓、乡的主管者共同封缄仓门，啬夫免职，则要检查封缄。又如“官府受钱者，千钱一畚，以丞、令印印。不盈千者，亦封印之。……出钱，献封丞、令，乃发用之”。【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·置吏率》。】这些规定均旨在明确官吏的职责，在管理中应履行的手续，责任的分解及追究等具体事项。尤其是《秦律》还明确了上、下级官员的连带责任。规定凡下级官员失职，必须追究其上级主管官员的责任。“同官而各有主殹（也），各坐其所主。”【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·置吏率》。】“仓屚（漏）（朽）禾粟，及积禾粟而败之，其不可食者百石以下，谇官啬夫；百百以上到千石，赀官啬夫一甲；过千石以上，赀官啬夫二甲。令官啬夫，冗吏共赏（偿）败禾粟。” 【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·置吏率》。】对于失职或违法法官吏的处罚及制裁，《秦律》规定有免职、降职、判刑，以及罚盾、甲赎罪等多种方式。在量刑和处罚上，上、下级官员则须连带追究。“官啬夫赀二甲，令、丞赀一甲；官啬夫赀一甲，令、丞赀一盾。”【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·置吏率》。】

　　秦朝对官吏的考核也是十分严密的，主要有检查、评比等方式：《秦律》中的《厩苑律》、《仓律》、《田律》、《金布律》、《工律》、《徭律》等律文，都规定了对主管官吏进行考核的具体内容、时间、标准、方法等。其中既有以数字或比率的形式作为考核的标准，还制订了一些考核的原则。如“以四月、七月、十月、正月田牛。卒岁，以正月大课之。最，赐田啬夫壶酉（酒）、束脯，为旱《/SPAN>皂>者除一更，赐牛长日三旬；殿者，谇田啬夫，罚冗皂者二月”，“今课县、都官公服牛各一课。卒岁，十牛以上而三分一死；不[盈]十牛以下，及受服牛者卒岁死牛三以上，吏主者，徒食牛者及令、丞皆有罪。”【《睡虎地秦墓竹简·秦律十八种·厩苑律》。】又如“治狱，能书从迹其言，毋治（笞）谅（掠）而得人请（情）为上；治（笞）谅（掠）为下，有恐为败”。【《睡虎地秦墓竹简·封诊式·治狱》。】即对审理刑狱的官员进行考核时，凡在审理案件中，不拷打逼供就能获得真情实据者，为上等；动用刑具，拷打犯人者，为下等；若恐吓、威迫犯人者，则为失败。

　　在睡虎地秦墓中出土的千余支竹简，大部分记录的是秦朝的法律条文，证明秦始皇在创建中央集权统治时，还统一并完善了全国的法律制度。尽管这些秦简上记录的并不是一部完整的《秦律》，但仅就竹简上记录的律文等内容，就足以反映秦朝法律的基本结构、主要内容等情况，从这些秦简记录的内容可以看出，《秦律》包括田、厩苑、仓、金布、关市、工、工人程、均工、徭、司空、军爵、置吏、效、传食、传书、内史杂、尉杂、属邦共十八种专门的法律。还有专为监督、审核县级官署账目和物资管理而制订的《效率》；记载治狱案例的《封诊式》；解释法律名词、条文的《法律问答》，以及《为吏之道》等。内容涉及农田水利、山林保护、牲畜饲养、仓储管理、货币流通、市场交易、徭役征发、工程兴建、监管刑徒和呈报受灾情况，以及官吏任免、军爵赏赐等诸多方面的具体规定，已具备了刑法、民法、诉讼法、行政法、军法、经济立法等法律的基本框架。所以，《秦律》不失为一部比较完备的成文法典。在《秦律》中，尤以刑法最为成熟。在《法律问答》中，记载有戮、弃市、磔、定杀四种死刑的名称，此外还有灭族、连坐等法律规定。除此之外，还有流、徒、笞、黥等刑名。可见，秦始皇首创的专制集权统治，是通过严酷的刑律得以推行和维护的。

　　秦始皇始创的中央和地方两级行政机构，及其相配套的职官制度、成文法典等制度和措施，为专制主义中央集权的统治创设了一个基本的模式。虽然后代王朝的统治者在政权机构的设置、制度和法律的制订等方面，还有一些变动，但都没有突破这个基本的模式和框架。从这个意义上讲，秦始皇正是专制主义中央集权统治的奠定者。

清朝官吏考察制度

官吏考察制度

清朝为加强对各级官吏的监督管理，实行了一套考察制度，这项工作由吏部的考功司主持。

文官三年、武官五年考察一次。然后决定升降奖惩。京官叫“京察”，地方官叫 “大计”。“京察” 分操守、政、才、年岁 “四格”，三品以上向皇帝自陈，四品以下的部院司员由吏部、都察院长官考察，大学士同察。考察分三等：称职、勤职、供职。称职只能占七分之一，可以得到加级、记名 (优先升用)、引见等奖誉。“大计” 也分 “四格”，主要以政绩多少，结合当地荒残、冲疲、充实、简易四种情况，评定等别。“四格” 俱优者为 “卓异官”，有一定比例，道、府、厅、州、县官为十五比一，佐杂教官为三十比一。“卓异官” 可越级提拔。但是，如果发现情况不实，属于滥保者，不仅要降级罚俸和纠法，而且原举荐的上司也要受到处分。考察的程序是：先由藩、臬、道、府考察属吏的表现，上报给督抚。督抚核实注考，上报吏部复核决定。

对武官的考察叫 “军政”，由兵部主持。在京武官由管旗及部、院大臣核奏，各省武官由统兵大员注考，然后由兵部汇齐，缮具履历清单进呈。考核内容分为操守、才能、骑射、年岁 “四格”。其举、劾与文官基本相同。

对不称职和行为不良的官员，要纠以 “八法” (贪、酷、罢软无为、不谨、老、病、浮躁、才力不及) 分别轻重予以处理。

但是，不论“京察”、“大计” 还是 “军政”，在实行中都是瞻徇情面，弊端丛生。后来更流于形式，走走过场而已。

秦朝的官吏监督和法律制度

秦朝的官吏监督和法律制度

清朝 官吏考察制度

清朝官吏考察制度