香港SFC牌照10分類介紹

Posted 2022-12-25 牌照

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香港SFC牌照10分類介紹

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香港SFC牌照的分類和申請介紹：
香港金融牌照分類
從行業上看，香港金融牌照被分為10大類，分別對應了不同的業務類型，具體如下：
1.證券交易
2.期貨合約交易
3.槓桿式外匯交易
4.就證券提供意見
5.就期貨合約提供意見
6.就機構融資提供意見
7.提供自動化交易
8.提供證券保證金融資
9.提供資產管理
10.提供信貸評級服務

牌照有價值嗎？持有牌照才能進行業務
凈牌照也有溢價：
1 號證券交易牌：HK$ 800萬 ~ 1500萬
2 號期貨交易牌： HK$600 ~ 800萬
3 號外匯交易牌： HK$1
000萬 ~ 2
000萬
6 號融資顧問(財務顧問) ：HK$600 ~ HK$900
6 號融資顧問(保篤人) ：HK$2
000 以上
9 號資產管理牌：HK$500萬 ~ HK$800
備註：因發牌條件、客戶量、業務和收入等情況令牌照溢價出現大差異
香港牌照的申請難么？其實並不簡單，有非常多的資料需要準備，有嚴格的規則需要遵守。主要涉及到的六大主要因素分別是：公司、資金、人員、業務、管理和技巧。
以幾個最為主要的因素為例：
1、公司的要求
香港成立的公司、有簡單的股東架構、最終受益人/實際控制人的身份以及股東和董事要符合「合適人選要求」。
在申請過程中將會以表格的形式，對大股東和董事的財務狀況以及品格等進行細緻的核實。
2、資金的要求
包括：股東的資金來源證明和合法證明、計劃所經營業務的資金要求、法例上對註冊資本金的要求、法例上對速動資金的要求。
其中，對於財務狀況的定期彙報也是有明確要求的。一般情況下持牌法團須每月向證監會呈交財政資源申報表；第4、5、6、9以及10類牌照及其牌照受到不得持有客戶資產的條件所規限的法團，只須每半年呈交財政資源申報表。
3、人員的要求
主要是法例上規定是要至少一位「負責人員RO」管理公司，但在申請牌照時，或日後獲發牌照經營後，香港證券及期貨事務監察委員會的要求至少聘用二位「負責人員RO」。

香港金錢服務牌照申請香港金錢服務經營者牌照也稱香港海關牌照，是由香港海關總署金錢服務監理科依據2012年擬定的《打擊錢及資金籌集(金融機構)條例草案》制定並頒發的合規牌照，「經營者」是指在港經營貨幣兌換服務或匯款服務的個人或(企業)機構。這一牌照及其立法賦予監管機構適當的監管及執法權力和制定有關罰則，作為改善、加強適用於金融機構打擊錢制度，使之與國際統一標準接軌，對於鞏固香港作為國際金融中心地位有至為重要的作用。——曉春