知识大全求“证券公司b股清算交收制度”。

Posted 2022-07-05 银行

篇首语：水滴集多成大海，读书集多成学问。本文由小常识网(cha138.com)小编为大家整理，主要介绍了知识大全求“证券公司b股清算交收制度”。相关的知识，希望对你有一定的参考价值。

求“证券公司b股清算交收制度”。

上海证券交易所(简称沪市)B股的清算与交收，是通过中国结算上海分公司以接纳结算会员的方式建立B股的中央结算体系进行的。B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收.
B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程式核准后必须成为中国结算上海分公司的基本结算会员。其他的市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，均可以通过申请而成为中国结算上海分公司的一般结算会员。
上海市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外）；对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。
中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行净额结算。流程如下：
（1）T日交易结束后，中国结算上海分公司根据上海证券交易所的B股交易资料，根据结算业务规则和规定的收费专案进行交易资料清算。
（2）中国结算上海分公司在T日24时前向相关参与人传送交收通知书。交收通知书包括各结算参与人在T日的交易明细资料、交易结算费用及结算金额。各参与人可据此与其各营业部进行二级清算。
（3）净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。
中国结算上海分公司对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行的交易实行逐项结算，进行交收指令对盘。流程如下：
①T日交易结束后，中国结算上海分公司接收上海证券交易所的B股交易资料，根据结算业务规则和规定的收费专案进行交易资料清算。
②中国结算上海分公司在T日24时前向相关参与人传送交收通知书。交收通知书包括各结算参与人在T日的交易明细资料、交易结算费用及结算金额。
③结算参与人须对其交易进行交收确认。证券公司参与人最迟需于T+2日13：00之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13：00之前向中国结算上海分公司传送结算交收指令。
④中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日14：00之前完成所有交收指令的预对盘，并将预对盘结果传送给相关参与人。结算参与人应及时核对预对盘结果档案。如果有未匹配成功的指令，结算参与人应及时查明原因并可最晚于T+3日中午12：00前将修改后的交收指令传送至结算公司。最终交收以截止时间前的最新交收指令为准。
⑤中国结算上海分公司于T+3日13：00进行最终对盘处理，并在14：00前向结算参与人传送T+3对盘结果档案。中国结算上海分公司对对盘成功的交易接交收指令完成交收，对对盘不成功的交易实行待交收处理。
（1）交收流程
①境内结算参与人的资金交收在其备付金账户中完成。交收日下午，中国结算上海分公司将境内结算参与人T日的应收金额贷记备付金账户，或将应付金额从备付金账户中扣除，完成当日资金交收及账务处理；并根据境内结算参与人传送的划款指令，向资金收付款银行传送当日汇款指令，将相应资金划拨至参与人指定的预留收款银行账户。
②境外参与人必须在交收日12：00（银行到账时间）之前将当日交收应付款汇至中国结算上海分公司银行账户。交收日下午，完成当日资金交收后，中国结算上海分公司向资金收付款银行传送当日汇款指令，将境外参与人当日交收的应收款项划付至参与人预留收款银行账号。
③当日资金交收和证券交收完成后，中国结算上海分公司向参与人传送交收确认书；结算参与人应根据交收确认书向投资者作出B股交易交收的最后确认。
（2）待交收处理
对一项涉及托管银行的交收，如券商和托管银行对其交收内容持有异议，则由中国结算上海分公司执行待交收，并向相关结算参与人传送字首名为BSZ的待交收确认档案。对于买入交易，券商须在当日承担交收付款责任。对于卖出交易，中国结算上海分公司将相应款项冻结在券商资金账户中，同时冻结待交收对应股票，在交收最终确认后，完成资金和股票的正式交收。
（3）透支处罚
如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。
深圳市场B股清算交收模式与上海市场B股清算交收模式略有不同。首先，上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度；而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度。其次，上海市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收；而深圳市场不允许，即托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任。在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。
为此，深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。一类指令(s11)指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无需确认。中国结算深圳分公司在T+1日进行指令对盘，核对成交资料股东程式码的有效性。如有错误，中国结算深圳分公司电话、传真通知相关券商应在T+1日14：O0前修改。二类指令(S12)指涉及境外券商的股份转托管指令。双方各向中国结算深圳分公司传送Sl2，配对成功后方能转托管。深圳市场B股清算交收具体业务流程如下：
(1)在深圳证券交易所达成的所有B股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的B股结算系统，并转化为一类交收指令。
(2)中国结算深圳分公司在T+1日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东程式码的有效性。对投资者程式码未报或无效者，结算会员应于T+1日l2：00之前将正确的股东程式码申报给中国结算深圳分公司；因输单错误造成的串户(如123错为l32)，T+2日未能及时更正的，可在T+3日通知中国结算深圳分公司予以调账处理。
(3)中国结算深圳分公司在T+2 日执行二类指令配对，即根据指令传送双方的内容完成指令配对，并于T+2日12：O0之前将配对不符的二类指令通知结算会员。结算会员应当在T+2日14：O0之前将更正指令反馈至中国结算深圳分公司。
(4)中国结算深圳分公司在T+2日15：O0之后执行试交收处理，列出结算会员于T+3日应交收的资金净额。试交收处理完毕后，所有交收资料均不得变更。
(5)资金应付方结算会员应当在T+3日12：O0之前将应付款项足额汇人中国结算深圳分公司指定的清算银行账户。中国结算深圳分公司在T+3日12：O0之前向资金清算银行发出汇款指令，由资金清算银行将款项划入应收方结算会员指定的银行账户。
(6)中国结算深圳分公司在T 4-3日进行正式交收处理，即记加或记减投资者股份账户和结算会员的股份总账户。

B股的交收制度是什么？

B股实行T+1日起回转交易，T+3交收的制度。注：T日指交易日。

证券的清算交收规则一样吗？

不同证券品种，清算交收规则不尽相同。Ａ股、基金、债券、回购交易和权证是T+1日交收，Ｂ股是T+3日交收。

证券公司与客户之间的清算和交收问题？

所产生费用应该只有国家征收的应花税和证卷公司的佣金（有千分之三至更少）

首先你证券账户资金余额为0，你想买入股票，现在需要银证转账，把钱从银行账户转入你证券资金账户，你要买002167三千股，每股25元，那么你需要转入资金账户，差不多76000元，这样方便点，股价轻微变动你差不多都能买上，涉及证券交易佣金，所以要多转入点！无论你买卖，期中资金只会涉及2个地方，一个是证券账户，一个就是你的银行卡，你的钱就存在于这2个地方！至于登记结算公司，交易所，客户管理账户，这些都不是你需要关心的，好好签好三方存管就行了！银行结算账户，你的是指你的银行卡，证券公司的他们有专门的银行结算账户和客户管理账户
三方为投资者、券商、银行。 “第三方存管”是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，也就是券商管股票，银行管钱了，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。第三方存管模式下，XX证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为XX证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支援。通俗一点说，也可以认为，银行负责完成投资者专用存款账户与券商银行交收账户之间清算资金的划转。换句话说，是将券商的清算交收程式转移到银行，由银行代为完成。服务特色: 1、开户便捷：客户在券商处开立帐户后，电话银行或网上银行自助启用； 2、划转灵活：网上银行划转一目了然，电话银行、券商渠道多重选择自由划转； 3、资讯及时：我行证券频道资讯丰富及时，网银提供实时行情查询； 4、资金安全：资金由银行监管，投资更放心；常见问题解答 1、“第三方存管业务”和传统转帐方式有什么相同点和不同点？不同点： 1.客户保证金由过去的券商管理，转为由现在的银行管理； 2.投资者保证金存取须通过第三方存管银证转帐进行，证券公司柜台不再受理现金存取和银柜转帐； 3.客户可通过上海浦东发展银行的电话银行、网上银行等多种方式、券商营业部自助委托、电话委托等多种方式办理保证金存取。相同点：客户证券交易操作保持不变。 2、如果原有客户曾以浦发银行借记卡开通银证转帐服务，在成功转换为第三方存管模式之后，若客户没时间办理第三方存管签约手续，是否会影响证券交易呢？答：对于成功转换为第三方存管模式的原有客户，不影响其现有存量保证金的证券交易，但客户需在规定期限内至开户营业部办理第三方存管三方协议的签订手续。逾期未签订协议的客户，营业部有权暂停其“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至协议签署完毕。办理上述协议签订手续的时间与规定期限，营业部将另行公告通知。 3、如果原有客户之前只开通其它银行银证转帐服务或未曾开通银证转帐服务的，但营业部将其上线至浦发银行第三方存管系统，若客户没时间办理第三方存管签约手续，是否会影响证券交易呢？答：不影响原有客户现有存量保证金的证券交易，但由于客户未进行第三方存管签约确认，不能够直接进行保证金存取，首次存取保证金前必须到开户营业部及浦发银行指定网点办理第三方存管签约确认手续。 4、“非第三方存管的银证转帐”和其他存取保证金方式还能用吗？答：实施“第三方存管”后，客户原来与各银行开通的“非第三方存管的银证转帐”业务将全部停止使用，客户在成功转换为浦发银行第三方存管模式或办理浦发银行第三方存管签约确认手续后，使用浦发银行的“第三方存管”业务才能进行保证金的存取。 5、客户能否同时选择多家银行作为存管银行呢？答：不行。客户只能选择一家银行作为存管银行，但客户可以随时对存管银行进行变更。中国大陆自2007年6月开始实施

证券交易所质押式回购的清算交收

质押式回购实质上就是一种抵押贷款，或者说质押式回购的凭证就是一种有抵押的债券
回购起始之日，资金融入方（正回购方）在将债券质押给资金融出方（逆回购方），资金融出方将合同约定的“成交金额”付给资金融入方
回购到期日。资金融入方向资金融出方返还成交金额的本金和按约定回购利率计算的利息，逆回购方向正回购方返还原出质债券。
到期时所付的利息使用的利率就是“成交年收益率×回购天数÷360”
把利率这个百分比加上本金的百分比（100%），再乘以100，就得到你给的第二个公式：购回价格
你第一个公式就是资金融入方到期时要付的本息和，所以就等于购回价格×成交金额÷100
有不明白再问我，欢迎向金融考研团队提问！

证券交易清算交收余额不足的问题

这个可以发生的比如融资买入或者融券卖出由于股票的跌涨
保证金在交易后不够了要追加
另外手工交易有时计算佣金等漏项也可能出现余额不足
证券公司程式出问题也可能发生这种情况这是为保护证券公司而设的

证券公司的清算和交收人员为什么要分开

这就跟企业的会计和出纳要分开一样的，这样尽可能的避免被私吞企业财产，只有把算账的，拿钱的分开以后，就算有这想法，也得至少两个人一起行动才能达成，大大减少私吞企业财产机率。

证券公司与客户之间的清算与交收程式是什么?

你要知道，清算与交收，都不是证券公司控制的，是有中国清结算专门机构执行的，证券公司给你的就是一个清单而已，呵呵

怎样对约定购回式证券交易进行清算交收

带兵守江夏：诸葛亮在新野招募了三千士兵刘琮拒绝刘备人城刘备单骑跃马过檀溪黎昕（昕：明亮的样子)

知识大全 求“证券公司b股清算交收制度”。