法律合规部门要审核哪些解冻结资料?

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篇首语:博观而约取,厚积而薄发。本文由小常识网(cha138.com)小编为大家整理,主要介绍了法律合规部门要审核哪些解冻结资料?相关的知识,希望对你有一定的参考价值。

1、有权机关执法人员的工作证件。有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书;2、法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,审核是否有主要负责人签字;3、人民法院出具的冻结存款裁定书、其他有权机关出具的冻结存款决定书;4、解除冻结机关是否为原冻结机关。对冻结的账户还可再次办理冻结。

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解冻结业务处理流程中的风险点是什么?

1、经办行在协助有权机关进行存款的解冻结时,必须认真核实执法人员的身份,审核必须提供的文件和法律文书,对有疑问的,应进行核实;  2、严禁柜员在未收到解除冻结存款通知书的情况下私自解冻客户账户;  3

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1、除国家法律、行政法规另有规定外,严禁随意为任何单位冻结结算账户的存款;2、经办行在协助有权机关办理存款的冻结时,必须认真核实执法人员的身份,审核必须提供的文件和法律文书,对有疑问的,应进行核实;3

解挂失审核的内容有哪些?

1、经办柜员审核存款凭证与网点留存联信息一致;  2、挂失申请书业务章戳清晰、齐全;  3、挂失申请书与网点留存联信息一致;  4、加盖的单位公章与单位预留印鉴一致。5、经办柜员、业务主管在挂失申请书

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发放抵押或质押贷款时,经办行会计部门需审核借款合同副本、核定贷款指标通知书、贷款转存凭证、借款单位预留印鉴,并同时审核业务部门出具的“担保物、待处理抵债资产收妥通知书“及抵(质)押协议、抵押物权证、权

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哪些单位有权冻结账户?

1、公安机关、人民检察院、人民法院;2、国家安全机关、军队保卫部门、监狱;3、海关、税务机关、走私犯罪侦查机关、工商行政管理机关(暂停结算)。